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　　近日，江西证监局发布行政监管措施决定书，国新证券股份有限公司（原华融证券股份有限公司）南昌绿茵路证券营业部前员工王华鑫因在任职期间存在多项违规行为，被采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　根据江西证监局的调查结果，王华鑫在国新证券南昌绿茵路证券营业部任职期间，主要存在两方面违规行为。一方面，其在未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，向客户提供了证券投资顾问服务；另一方面，其私下接受客户委托从事证券基金投资。

　　江西证监局指出，王华鑫的上述行为违反了多项法规规定，包括《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号）第七条、《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十二条第一项以及《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第二十六条第五项的规定。

　　基于王华鑫的违规事实，江西证监局依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条、《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条第一款以及《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款的相关规定，决定对王华鑫采取监管谈话的行政监管措施，并将该情况记入证券期货市场诚信档案。

　　决定书要求，王华鑫应携带有效身份证件于2026年1月6日10时到江西证监局接受监管谈话。

　　江西证监局同时表示，王华鑫如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。不过，复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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